La transparencia internacional y la protección de informantes y denunciantes

Definir la verdadera transparencia a través de la protección

En la lucha contra la corrupción, las leyes de transparencia que no contemplan también protecciones sólidas para los denunciantes son engañosas y, en muchos casos, contraproducentes. No puede existir una verdadera transparencia internacional sin una protección plena para quienes están dispuestos a arriesgar su carrera y su seguridad para reportar violaciones de las leyes anticorrupción.

La cuestión no es simplemente si una ley o política promueve la “transparencia” internacional de nombre. El verdadero problema es si las personas que poseen información sobre actividades corruptas —como violaciones de la Bank Secrecy Act (Ley de Secreto Bancario, BSA), lavado de dinero, evasión fiscal o soborno en el extranjero— pueden reportar estos delitos de forma segura.

Los gobiernos y las corporaciones que ocultan hechos relacionados con actividades corruptas no son transparentes, por más retórica que afirme lo contrario. Los países donde los denunciantes enfrentan represalias sin medios realistas para protegerse no son transparentes. Además, los países que carecen de un mecanismo para que los ciudadanos reporten actividades corruptas entre funcionarios públicos o grandes corporaciones nunca pueden ser verdaderamente democráticos.

Si la transparencia ha de tener algún significado, debe garantizar el derecho de las personas a conocer la verdad sobre los líderes que sobornan, engañan, roban, lavan fondos o se lucran con la corrupción.

La brecha entre las leyes comprobadas y su implementación

Durante los últimos 30 años se ha sido pionero en el desarrollo de las protecciones legales necesarias para crear transparencia en torno a la corrupción internacional, y su eficacia ha sido confirmada por la evidencia empírica. Los procedimientos y las tácticas son ahora bien conocidos dentro de las comunidades de aplicación de la ley; sin embargo, la mayoría de los Estados parte se resisten por completo a implementar estas herramientas tan sumamente importantes.

Es más, la mayoría de los defensores de derechos humanos, las organizaciones no gubernamentales y los periodistas de investigación desconocen estas leyes, así como la forma en que se han utilizado para aumentar radicalmente la transparencia y exponer algunos de los mayores casos de corrupción internacional de la historia.

La propuesta: “Enhancing Money Laundering and Foreign Bribery Prosecutions”

Para asegurar que se logre una verdadera transparencia internacional, y para rechazar las soluciones de cara a la galería que han demostrado ser ineficaces, el National Whistleblower Center e International Whistleblower Advocates, junto con abogados de reconocida trayectoria en casos transnacionales de denunciantes, han redactado una propuesta para la Conferencia de los Estados Parte de las Naciones Unidas (CoSP 11), responsable de implementar la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (“UNCAC”).

Esta propuesta, “Enhancing Money Laundering and Foreign Bribery Prosecutions” (Reforzar los procesos por lavado de dinero y soborno en el extranjero), se basa en leyes vigentes que han dado lugar a las protecciones más sólidas para los denunciantes internacionales. Miles de denunciantes internacionales han podido presentar información confidencial sobre soborno en el extranjero, evasión fiscal, lavado de dinero y violaciones de otras leyes anticorrupción. Las identidades de estos miles de informantes han sido plenamente protegidas. Además, en los casos en que los denunciantes siguieron los procedimientos correctos para obtener cobertura, y en los que su información dio lugar a un proceso judicial exitoso, han sido plenamente compensados.

De hecho, desde que se aprobaron en 2010 las primeras leyes transnacionales de lucha contra la corrupción y de protección de denunciantes, numerosas personas que no son ciudadanas de EE. UU. han obtenido una compensación significativa por reportar actividades corruptas ocurridas fuera de Estados Unidos. Solo los abogados que colaboran con el National Whistleblower Center e International Whistleblower Advocates han obtenido más de 60 millones de dólares en compensación para personas no estadounidenses que reportaron sobornos en el extranjero cometidos fuera de EE. UU. por empresas sin sede en Estados Unidos.

En conjunto, estos abogados han obtenido 450 millones de dólares en compensación para denunciantes que reportaron actividades corruptas cometidas por empresas no estadounidenses. Todos estos casos dieron lugar a una verdadera transparencia internacional, al exponer a los actores corruptos ante la ciudadanía del mundo y confirmar que estas empresas y personas podían ser responsabilizadas ante la ley.

“Enhancing Money Laundering and Foreign Bribery Prosecutions” se basa en datos empíricos objetivos que exponen con precisión cómo puede introducirse la verdadera transparencia internacional como herramienta para combatir los delitos transnacionales. Explica los procedimientos y las leyes exactas que deben implementarse. También hace un llamado a los Estados parte y a las ONG a poner en marcha programas educativos internacionales para asegurar que los denunciantes, los defensores de derechos humanos, los periodistas de investigación y otras personas interesadas comprendan estas leyes y procedimientos.

Procedimientos clave para garantizar la transparencia internacional

Las leyes de protección de denunciantes que promueven la transparencia internacional y permiten a los organismos de aplicación de la ley obtener las pruebas necesarias para responsabilizar a los actores corruptos incluyen los siguientes procedimientos:

• Reglas sólidas de confidencialidad y el derecho a presentar reclamaciones de forma anónima;
• Compensación obligatoria pagada con los fondos recaudados de las multas y sanciones de los casos originados por las revelaciones de los denunciantes;
• Debido proceso para los denunciantes, de modo que puedan asegurarse de estar protegidos y compensados;
• Procedimientos que permitan a los representantes de las ONG y a los periodistas de investigación beneficiarse de estas leyes;
• Establecer políticas que permitan donar las sanciones y multas obtenidas de los casos exitosos a organizaciones de derechos humanos y periodistas dedicados a ampliar y hacer cumplir las leyes anticorrupción.

¡Es hora de dejar de aceptar medidas a medias que no han logrado detener el lavado de dinero, el soborno y las actividades corruptas!

¡Es hora de exigir que los Estados parte cumplan los requisitos de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción de promulgar y hacer cumplir leyes anticorrupción eficaces!

¡Es hora de garantizar una verdadera transparencia internacional protegiendo, incentivando y recompensando a quienes tienen el valor de dar fuerza a la transparencia necesaria para procesar a los actores corruptos!