The Vitol Case
El 3 de diciembre de 2020, la U.S. Commodity Futures Trading Commission (Comisión de Negociación de Futuros de Materias Primas, CFTC) anunció un acuerdo con Vitol Inc., una firma de comercio de petróleo de propiedad neerlandesa. El caso es histórico, ya que marca la primera acción de cumplimiento jamás presentada por la CFTC relacionada con corrupción en el extranjero. Los abogados que trabajan con la International Whistleblower Protection Alliance representaron al denunciante en el caso Vitol, quien aportó las pruebas cruciales a la CFTC que dieron lugar a una sanción de 95 millones de dólares por fraudes de materias primas, y otros 135 millones de dólares al Departamento de Justicia por soborno y otras violaciones relacionadas con la corrupción.
Entre las actividades corruptas que la CFTC consideró que constituían fraude en los mercados mundiales de petróleo se encontraban:
- Sobornos y comisiones ilícitas pagados a empleados de entidades estatales en Brasil, Ecuador y México;
- Ocultación fraudulenta al canalizar sobornos a través de cuentas bancarias en el extranjero y empresas fantasma;
- Manipulación de índices de referencia: Vitol intentó manipular dos índices de referencia de fueloil de S&P Global Platts para beneficiar sus propias posiciones de negociación.
Una nueva frontera en el cumplimiento: análisis de Gibson Dunn
Gibson, Dunn & Crutcher es una de las principales firmas de abogados del mundo que representa a empresas acusadas de actividades corruptas. La firma Gibson Dunn explicó que el caso Vitol señaló «un cambio importante en la forma en que los reguladores estadounidenses abordan la corrupción internacional», basándose en una «teoría agresiva que trata las prácticas corruptas en el extranjero como una forma de fraude y manipulación procesable bajo la Commodity Exchange Act (Ley de Intercambio de Materias Primas, CEA).»
De forma significativa, Gibson Dunn reconoció que los incentivos económicos que ofrece el programa de denunciantes de Dodd-Frank «aumentarán considerablemente la cantidad de información que recibe la CFTC», advirtiendo que el aumento de los incentivos para denunciantes «mejorará la capacidad del organismo para presentar más acciones de cumplimiento relacionadas con la corrupción en el extranjero».
