La extorsi\u00f3n es el acto de obtener dinero, bienes o una ventaja de alguien mediante violencia o coacci\u00f3n: una amenaza, intimidaci\u00f3n o el uso indebido de la autoridad. La v\u00edctima de la extorsi\u00f3n paga no porque quiera algo, sino porque teme lo que ocurrir\u00e1 si se niega.<\/p>\n\n\n\n
Cuando quien exige es un funcionario p\u00fablico, la extorsi\u00f3n se convierte en una forma de corrupci\u00f3n. Por ejemplo, un agente de aduanas que no libera un cargamento hasta que se realiza un pago no declarado, un funcionario de licencias que retrasa indefinidamente una solicitud hasta que aparece un sobre, un inspector que amenaza con cerrar una f\u00e1brica por una infracci\u00f3n inventada: cada uno est\u00e1 usando la autoridad que se le confi\u00f3 como palanca para el beneficio privado.<\/p>\n\n\n\n
Esta es una de las formas de corrupci\u00f3n m\u00e1s comunes que las personas encuentran en la vida diaria, pero tambi\u00e9n una de las menos denunciadas. La persona extorsionada suele estar en una posici\u00f3n desfavorable: necesita el permiso, el cargamento, la licencia o el contrato, y el funcionario lo sabe.<\/p>\n\n\n\n
La extorsi\u00f3n es una exigencia respaldada por una amenaza. En el contexto de la corrupci\u00f3n, la amenaza suele ser el poder del funcionario para retener algo a lo que la v\u00edctima tiene derecho, o para imponer una sanci\u00f3n que la v\u00edctima no merece.<\/p>\n\n\n\n
Aunque en teor\u00eda la extorsi\u00f3n, el soborno, el chantaje y la solicitaci\u00f3n suenan similares, estos t\u00e9rminos se solapan en el habla cotidiana y se distinguen cuidadosamente en el derecho:<\/p>\n\n\n\n
La distinci\u00f3n entre soborno y extorsi\u00f3n determina qui\u00e9n es el infractor y qui\u00e9n la v\u00edctima, si un pago se realiz\u00f3 con intenci\u00f3n corrupta y, en algunos casos, si una empresa enfrenta responsabilidad. Tambi\u00e9n es la distinci\u00f3n que m\u00e1s se malinterpreta dentro de las empresas, donde algunos pueden alegar que \u00abno ten\u00edan otra opci\u00f3n\u00bb al realizar los pagos, algo que la ley no excusa.<\/p>\n\n\n\n
La extorsi\u00f3n por parte de funcionarios tiende a seguir patrones reconocibles.<\/p>\n\n\n\n
Retener aquello a lo que la v\u00edctima tiene derecho.<\/strong> Esto puede incluir un permiso, reembolso, licencia o la liberaci\u00f3n de mercanc\u00edas demorados sin explicaci\u00f3n y hasta que se realice un pago. No se est\u00e1 comprando nada indebido: se coacciona a la v\u00edctima a pagar por lo que ya gan\u00f3.<\/p>\n\n\n\n Infracciones fabricadas.<\/strong> Un inspector encuentra un problema que no existe, o aplica una norma de forma selectiva, y se ofrece a hacerlo desaparecer a cambio de dinero u otra forma de compensaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n Amenazas de sanci\u00f3n o da\u00f1o.<\/strong> Amenazas de arresto, deportaci\u00f3n, liquidaciones fiscales, revocaci\u00f3n de licencias o, en los casos m\u00e1s graves, da\u00f1o f\u00edsico a los empleados.<\/p>\n\n\n\n Presi\u00f3n a trav\u00e9s de intermediarios.<\/strong> La exigencia no proviene en absoluto del funcionario, sino de un agente, consultor, socio local o grupo delictivo que explica que un pago es \u00ablo esperado\u00bb.<\/p>\n\n\n\n Extorsi\u00f3n sist\u00e9mica.<\/strong> En algunos sectores y pa\u00edses, las exigencias de pago son tan rutinarias que funcionan como un impuesto no oficial: en fronteras, puertos, puestos de control y oficinas de licencias.<\/p>\n\n\n\n La extorsi\u00f3n es un delito en la mayor\u00eda de las jurisdicciones, aunque la seriedad con que se trata y la constancia con que se enjuicia var\u00edan. Las preguntas m\u00e1s dif\u00edciles son qui\u00e9n puede ser enjuiciado, por qui\u00e9n, y qu\u00e9 le sucede a la persona que pag\u00f3.<\/p>\n\n\n\n La Convenci\u00f3n de las Naciones Unidas contra la Corrupci\u00f3n<\/a>, el \u00fanico tratado anticorrupci\u00f3n mundial jur\u00eddicamente vinculante, aborda ambos lados de una transacci\u00f3n corrupta. Sus disposiciones sobre el soborno de funcionarios p\u00fablicos nacionales cubren no solo el ofrecimiento o la entrega de una ventaja indebida, sino la solicitaci\u00f3n o aceptaci\u00f3n de esta por parte de un funcionario, directa o indirectamente, a cambio de actuar o abstenerse de actuar en el ejercicio de sus funciones. Esto es importante porque establece el lado de la exigencia como un delito de corrupci\u00f3n en el derecho internacional, y no meramente como parte de los negocios.<\/p>\n\n\n\n El derecho estadounidense trata la extorsi\u00f3n por parte de funcionarios como un delito, y en el caso de los funcionarios nacionales lo ha hecho durante mucho tiempo.<\/p>\n\n\n\n La Ley Hobbs (18 U.S.C. \u00a7 1951<\/a>) tipifica como delito la extorsi\u00f3n \u00abbajo apariencia de derecho oficial\u00bb: un funcionario p\u00fablico que obtiene un pago al que no tiene derecho, cuando el pago afecta al comercio interestatal o exterior.<\/p>\n\n\n\n Los funcionarios extranjeros son un asunto diferente.<\/p>\n\n\n\n La Ley de Pr\u00e1cticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) tipific\u00f3 como delito que las empresas pagaran sobornos en el extranjero, pero nada en el derecho estadounidense alcanzaba al funcionario extranjero que exig\u00eda el pago. El resultado era desigual: la empresa pod\u00eda enfrentar cientos de millones en sanciones mientras que el funcionario que extra\u00eda el dinero no enfrentaba nada.<\/p>\n\n\n\n Como explica el Ministerio de Justicia (DOJ) en su p\u00e1gina de la Gu\u00eda de Recursos de la FCPA<\/a>, la Ley de enmiendas t\u00e9cnicas a la ley de prevenci\u00f3n de la extorsi\u00f3n extranjera se promulg\u00f3 el 30 de julio de 2024 y est\u00e1 codificada en 18 U.S.C. \u00a7 1352.<\/p>\n\n\n\n La FEPA tipifica como delito el lado de la exigencia del soborno en el extranjero al prohibir que los funcionarios extranjeros exijan, busquen, reciban, acepten o acuerden recibir o aceptar cualquier cosa de valor de ciertas personas y entidades. El DOJ public\u00f3 un anexo a la Gu\u00eda de Recursos de la FCPA que aborda la FEPA el 13 de diciembre de 2024. La FEPA es enjuiciada por la Divisi\u00f3n Penal del Departamento de Justicia, y los informes de infracciones de la FCPA o la FEPA se dirigen a su Unidad de la FCPA.<\/p>\n\n\n\n Las empresas suponen con frecuencia que un pago exigido por un funcionario queda excusado porque no fue voluntario. Bajo la Gu\u00eda de Recursos de la FCPA<\/a> del DOJ y la SEC, eso solo es cierto en un conjunto estrecho de circunstancias, y la l\u00ednea se traza en el peligro f\u00edsico, no en la presi\u00f3n financiera.<\/p>\n\n\n\n \u00bfQu\u00e9 puede quedar fuera de la ley?<\/strong><\/p>\n\n\n\n Un pago realizado en respuesta a una verdadera exigencia extorsiva bajo amenaza inminente de da\u00f1o f\u00edsico no se realiza con intenci\u00f3n corrupta y, por lo tanto, no viola la FCPA.<\/p>\n\n\n\n La gu\u00eda describe situaciones como la amenaza de demoler las instalaciones de una empresa o de arrestar a un empleado. Cuando el Congreso redact\u00f3 la ley, el ejemplo dado fue un pago realizado para impedir que se dinamitara una plataforma petrolera. Seg\u00fan la descripci\u00f3n de un tribunal, la verdadera extorsi\u00f3n significa verse obligado a pagar bajo amenaza de lesi\u00f3n o muerte.<\/p>\n\n\n\n \u00bfQu\u00e9 no queda fuera de la ley?<\/strong><\/p>\n\n\n\n La gu\u00eda es expl\u00edcita en que la mera presi\u00f3n econ\u00f3mica no constituye extorsi\u00f3n a estos efectos.<\/p>\n\n\n\n Por ejemplo, perder un contrato, que se retenga una licencia, ver un cargamento detenido en el puerto, quedar excluido de un mercado: nada de ello califica, por ruinoso que sea. Una empresa que decide pagar para ganar o conservar negocios ha actuado con intenci\u00f3n corrupta, incluso si cre\u00eda que no ten\u00eda una alternativa realista, incluso cuando todos los competidores enfrentaban la misma exigencia.<\/p>\n\n\n\n La brecha entre esas dos listas es donde se sit\u00faan la mayor\u00eda de los casos reales. Los funcionarios rara vez amenazan con violencia; amenazan con demoras, gastos y oportunidades perdidas, que es exactamente la categor\u00eda que la ley no excusa.<\/p>\n\n\n\n La consecuencia pr\u00e1ctica: si lo han presionado para realizar pagos, puede tener m\u00e1s exposici\u00f3n de la que cree, y deber\u00eda obtener asesoramiento legal antes de hacer cualquier otra cosa, incluso antes de denunciar.<\/p>\n\n\n\n Aqu\u00ed el panorama es realmente desigual, y vale la pena ser directo al respecto.<\/p>\n\n\n\n La FEPA cre\u00f3 un delito, no un programa de recompensas.<\/strong> No existe un programa de denunciantes de la FEPA, ni un mecanismo de recompensas, ni un proceso de presentaci\u00f3n dedicado que pague un porcentaje de las sanciones. Alguien con informaci\u00f3n sobre un funcionario extranjero que exige sobornos puede reportarlo a la Unidad de la FCPA del DOJ, pero no deber\u00eda<\/em> esperar que la propia ley proporcione una recompensa o un marco de protecci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n Cuando una empresa cubierta por la ley de valores de los Estados Unidos pag\u00f3 el soborno, se aplican las v\u00edas conocidas. El Programa de Denunciantes de la SEC<\/a> acepta informaci\u00f3n de cualquier parte del mundo, permite la denuncia an\u00f3nima a trav\u00e9s de un abogado estadounidense y paga entre el 10 % y el 30 % de las sanciones recaudadas cuando la informaci\u00f3n conduce a una acci\u00f3n de cumplimiento exitosa superior a 1 mill\u00f3n de d\u00f3lares. Esas recompensas son obligatorias por ley \u00fanicamente cuando se cumplen los criterios.<\/p>\n\n\n\n El Programa Piloto de Recompensas para Denunciantes Corporativos de la Divisi\u00f3n Penal<\/a> cubre, entre otras \u00e1reas, la corrupci\u00f3n en el extranjero que involucra mala conducta por parte de empresas. Cuando la informaci\u00f3n conduce a un enjuiciamiento exitoso que implica decomiso, un denunciante puede recibir un porcentaje de los activos decomisados. Sin embargo, muchos cr\u00edticos sostienen que este programa \u00abno tiene fuerza\u00bb y aconsejan buscar recurso a trav\u00e9s de la FCPA si es posible.<\/p>\n\n\n\n La protecci\u00f3n contra las represalias es una cuesti\u00f3n aparte de las recompensas, y depende de d\u00f3nde trabaje, qui\u00e9n lo emplee y qu\u00e9 ley se aplique. Es una de las primeras cosas que conviene aclarar con un abogado, porque rara vez es la misma respuesta en dos pa\u00edses.<\/p>\n\n\n\n La conclusi\u00f3n principal es que la extorsi\u00f3n por parte de un funcionario extranjero es ahora un delito en los Estados Unidos, pero la infraestructura de denunciantes construida en torno al soborno en el extranjero sigue funcionando principalmente a trav\u00e9s de la empresa que pag\u00f3. Que usted tenga una v\u00eda viable, y cu\u00e1l, depende de hechos que conviene revisar con alguien antes de actuar.<\/p>\n\n\n\n Qu\u00e9 canal encaja depende de qui\u00e9n exigi\u00f3 el pago, qui\u00e9n lo pag\u00f3 y si estuvo involucrada una empresa cubierta por la ley estadounidense.<\/p>\n\n\n\n Si usted es un funcionario p\u00fablico al que se le pide participar, o trabaja dentro de la instituci\u00f3n que realiza las exigencias, el an\u00e1lisis es diferente de nuevo y depende en gran medida del derecho nacional.<\/p>\n\n\n\n Documente lo que observ\u00f3, preserve las pruebas de forma l\u00edcita y hable con un abogado de denunciantes con experiencia antes de denunciar. Cuando hay extorsi\u00f3n de por medio, esto importa m\u00e1s de lo habitual, porque la l\u00ednea entre v\u00edctima y part\u00edcipe es una cuesti\u00f3n legal con consecuencias. Comience con nuestra gu\u00eda Denuncia Internacional 101<\/a> y luego contacte al equipo de IWA para una consulta gratuita y confidencial<\/a>.<\/p>\n\n\n\n El soborno lo inicia quien paga, que ofrece algo de valor para obtener una ventaja indebida. La extorsi\u00f3n la inicia quien tiene el poder, que exige un pago bajo amenaza. En el soborno, quien paga es un infractor; en la extorsi\u00f3n, quien paga se asemeja m\u00e1s a una v\u00edctima, aunque no siempre, y no autom\u00e1ticamente a los ojos de la ley.<\/p>\n\n\n\n Cuando la comete un funcionario p\u00fablico usando su posici\u00f3n, s\u00ed. Exigir un pago para hacer, o no hacer, algo dentro de las funciones oficiales propias es un delito central de corrupci\u00f3n, y el derecho internacional anticorrupci\u00f3n exige a los Estados que tipifiquen como delito tanto la solicitaci\u00f3n como el pago de ventajas indebidas.<\/p>\n\n\n\n A menudo, s\u00ed. La gu\u00eda estadounidense excusa \u00fanicamente los pagos realizados bajo una verdadera exigencia extorsiva que implique una amenaza inminente de da\u00f1o f\u00edsico. La presi\u00f3n econ\u00f3mica \u2014el riesgo de perder un contrato, una licencia o un mercado\u2014 no califica, incluso cuando todos los competidores enfrentan la misma exigencia. Cualquiera en esta posici\u00f3n deber\u00eda obtener asesoramiento legal r\u00e1pidamente.<\/p>\n\n\n\n No bajo la propia FEPA, que crea un delito penal sin un programa de recompensas. Puede haber recompensas disponibles cuando una empresa cubierta por la ley estadounidense pag\u00f3 el soborno, a trav\u00e9s del Programa de Denunciantes de la SEC o del Programa Piloto de Recompensas para Denunciantes Corporativos del DOJ, que cubre la corrupci\u00f3n corporativa en el extranjero y paga una parte discrecional de los activos decomisados (pero es muy criticado, est\u00e1 poco desarrollado y no es recomendado por los expertos).<\/p>\n\n\n\n Es la expresi\u00f3n legal para la extorsi\u00f3n cometida por un funcionario p\u00fablico que obtiene un pago al que no tiene derecho, simplemente en virtud de su cargo. En los Estados Unidos se enjuicia bajo la Ley Hobbs y no requiere una amenaza expl\u00edcita: el poder del funcionario sobre el resultado es la coacci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n La extorsi\u00f3n es la corrupci\u00f3n en su forma m\u00e1s personal. No hay negociaci\u00f3n ni beneficio compartido: alguien con autoridad deja claro que aquello que usted necesita no ocurrir\u00e1 hasta que pague por ello.<\/p>\n\n\n\n\u00bfEs ilegal la extorsi\u00f3n?<\/h2>\n\n\n\n
Bajo el derecho internacional anticorrupci\u00f3n<\/h3>\n\n\n\n
En los Estados Unidos<\/h3>\n\n\n\n
Esa laguna se cerr\u00f3 con la Ley de Prevenci\u00f3n de la Extorsi\u00f3n (FEPA)<\/h3>\n\n\n\n
Si usted es quien est\u00e1 siendo extorsionado<\/h3>\n\n\n\n
Qu\u00e9 significa la extorsi\u00f3n para los denunciantes<\/h2>\n\n\n\n
C\u00f3mo denunciar la extorsi\u00f3n<\/h2>\n\n\n\n
\n
Obtenga asistencia legal<\/h3>\n\n\n\n
Preguntas frecuentes<\/h2>\n\n\n\n
\u00bfCu\u00e1l es la diferencia entre la extorsi\u00f3n y el soborno?<\/h3>\n\n\n\n
\u00bfEs la extorsi\u00f3n una forma de corrupci\u00f3n?<\/h3>\n\n\n\n
\u00bfPuede una empresa ser enjuiciada por pagar a un funcionario que exigi\u00f3 dinero?<\/h3>\n\n\n\n
\u00bfExiste una recompensa para denunciantes por reportar la extorsi\u00f3n de un funcionario extranjero?<\/h3>\n\n\n\n
\u00bfQu\u00e9 es la extorsi\u00f3n \u00abbajo apariencia de derecho oficial\u00bb?<\/h3>\n\n\n\n
Obtenga ayuda legal hoy<\/h2>\n\n\n\n