Tras la crisis financiera de 2008, el Congreso de los EE. UU. aprob\u00f3 la Dodd-Frank Act<\/strong>, una legislaci\u00f3n hist\u00f3rica dise\u00f1ada para reformar el sistema financiero estadounidense. Promulgada el 21 de julio de 2010, introdujo cambios de gran alcance, pero ninguno ha tenido m\u00e1s impacto en la transparencia y la justicia que sus revolucionarias disposiciones para denunciantes.<\/p>\n\n La ley estableci\u00f3 un marco poderoso: exige a organismos federales clave que tanto protejan como recompensen a las personas que proporcionan informaci\u00f3n original sobre el fraude y la mala conducta corporativa. Estas disposiciones han sido extraordinariamente exitosas. Hasta la fecha, las acciones de cumplimiento basadas en informaci\u00f3n de denunciantes han resultado en m\u00e1s de 2.500 millones de d\u00f3lares en remedios econ\u00f3micos<\/strong>, con m\u00e1s de 500 millones de d\u00f3lares devueltos a los inversores defraudados<\/strong>.<\/p>\n\n Para las personas con conocimiento de mala conducta financiera, la Dodd-Frank Act proporciona dos pilares esenciales: un camino claro hacia una recompensa econ\u00f3mica sustancial y una protecci\u00f3n legal inquebrantable contra las represalias del empleador.<\/p>\n\n Aunque no existe un \u00fanico \u00abPrograma de Denunciantes de la Dodd-Frank\u00bb, la ley exigi\u00f3 a organismos espec\u00edficos que crearan s\u00f3lidas oficinas de denunciantes. Los dos programas m\u00e1s destacados son gestionados por la Securities and Exchange Commission (SEC) y la Commodity Futures Trading Commission (CFTC).<\/p>\n\n Bajo la Secci\u00f3n 922 de la Dodd-Frank Act, la Office of the Whistleblower de la SEC se form\u00f3 en 2010. Este programa se ha convertido en el est\u00e1ndar de referencia para combatir el fraude de valores. Para ser elegible para una recompensa, un denunciante debe proporcionar voluntariamente informaci\u00f3n original y no p\u00fablica que conduzca a una acci\u00f3n de cumplimiento exitosa con sanciones superiores a 1 mill\u00f3n de d\u00f3lares<\/strong>.<\/p>\n\n Si se cumplen los criterios, la SEC debe pagar una recompensa de entre el 10\u00a0% y el 30\u00a0%<\/strong> del dinero recaudado. El programa cubre una amplia gama de actividades fraudulentas, incluidas:<\/p>\n\n La Secci\u00f3n 748 de la Dodd-Frank Act cre\u00f3 un programa paralelo en la CFTC para vigilar los mercados de derivados de los EE. UU., que incluyen futuros, opciones y swaps. Desde que otorg\u00f3 su primera recompensa en 2014, la CFTC ha otorgado aproximadamente 120 millones de d\u00f3lares<\/strong> a denunciantes.<\/p>\n\n Al igual que el programa de la SEC, la CFTC ofrece recompensas del 10\u00a0% al 30\u00a0% por informaci\u00f3n original que conduzca a acciones de cumplimiento exitosas con m\u00e1s de 1 mill\u00f3n de d\u00f3lares en sanciones. Las violaciones comunes reportadas a la CFTC incluyen:<\/p>\n\n La Dodd-Frank Act proporciona algunas de las protecciones contra represalias m\u00e1s s\u00f3lidas disponibles para los empleados del sector privado. Es ilegal que un empleador despida, degrade, acose, suspenda o discrimine de cualquier otra forma a un empleado por participar en una actividad protegida de denuncia.<\/p>\n\n Estas actividades protegidas incluyen:<\/p>\n\n Fundamentalmente, la ley tambi\u00e9n faculta a los denunciantes a reportar de forma an\u00f3nima y confidencial<\/strong>, siempre que est\u00e9n representados por un abogado. Esto permite a las personas exponer la mala conducta sin poner en riesgo inmediato su carrera.<\/p>\n\n La ley tambi\u00e9n mejor\u00f3 leyes existentes como la Sarbanes-Oxley Act (SOX)<\/strong> al aumentar el plazo de prescripci\u00f3n para presentar una reclamaci\u00f3n por represalia y permitir a los denunciantes presentar sus demandas directamente ante un tribunal federal.<\/p>\n\n Las disposiciones de la Dodd-Frank Act se inspiraron en la sumamente exitosa False Claims Act (FCA), pero existen diferencias fundamentales en c\u00f3mo se manejan los casos.<\/p>\n\n Manejar las complejidades de una presentaci\u00f3n bajo la Dodd-Frank Act requiere una experiencia profunda. Nuestra firma ha estado a la vanguardia del derecho de denunciantes durante m\u00e1s de 35 a\u00f1os y ha desempe\u00f1ado un papel fundamental en dar forma a su aplicaci\u00f3n.<\/p>\n\n En el hist\u00f3rico caso de la Corte Suprema Digital Realty Trust v. Somers<\/em>, nuestro socio fundador Stephen M. Kohn present\u00f3 un escrito amicus curiae abogando por la interpretaci\u00f3n m\u00e1s amplia posible de las protecciones para denunciantes. Aunque el fallo final del tribunal restringi\u00f3 la definici\u00f3n de qui\u00e9n est\u00e1 protegido contra las represalias, envi\u00f3 un mensaje claro: los denunciantes que buscan las protecciones de la Dodd-Frank Act deben reportar directamente a la SEC.<\/p>\n\n Nuestro historial de \u00e9xitos incluye la obtenci\u00f3n de importantes recompensas para nuestros clientes, tales como:<\/p>\n\n Las reglas y plazos para presentar una reclamaci\u00f3n de denunciante son estrictos. No seguir los procedimientos correctos puede resultar en la p\u00e9rdida de su derecho a una recompensa y a protecciones legales cruciales.<\/p>\n\n Nuestros abogados tienen una comprensi\u00f3n inigualable de este complejo proceso. Si tiene informaci\u00f3n sobre fraude financiero o corrupci\u00f3n, cont\u00e1ctenos para una evaluaci\u00f3n de caso gratuita y completamente confidencial.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Promulgada el 21 de julio de 2010, la Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act cre\u00f3 una nueva era de rendici\u00f3n de cuentas corporativa. Proporciona poderosas protecciones y recompensas econ\u00f3micas para los denunciantes que exponen violaciones a trav\u00e9s de organismos federales clave como la SEC y la CFTC.<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":4653,"template":"","meta":{"_acf_changed":false},"topic":[192],"class_list":["post-4644","guide","type-guide","status-publish","has-post-thumbnail","hentry","topic-fraude-financiero"],"acf":[],"yoast_head":"\nLos programas de denunciantes exigidos por la Dodd-Frank Act<\/h2>\n\n
1. El Programa de Denunciantes de la Securities & Exchange Commission (SEC)<\/h3>\n\n
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2. El Programa de Denunciantes de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC)<\/h3>\n\n
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C\u00f3mo la Dodd-Frank Act fortaleci\u00f3 las protecciones para los denunciantes<\/h2>\n\n
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Diferencias clave con otras leyes de denunciantes<\/h2>\n\n
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Nuestra experiencia hist\u00f3rica con la Dodd-Frank Act<\/h2>\n\n
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D\u00e9 el siguiente paso con confianza<\/h2>\n\n