Las autoridades de EE. UU. impusieron 1.500 millones de dólares en sanciones en casos de la FCPA en 2022

En 2022, el Departamento de Justicia de EE. UU. (DOJ) y la Securities and Exchange Commission (Comisión de Bolsa y Valores, SEC) impusieron más de 1.500 millones de dólares en sanciones en casos relacionados con la Foreign Corrupt Practices Act (Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, FCPA), según un nuevo informe de FCPA Clearinghouse. En general, el informe muestra un aumento de la actividad relacionada con la FCPA en comparación con 2021, aunque las cifras siguen por debajo de las registradas entre 2016 y 2020.

Esta cifra representa un aumento drástico respecto a los 360 millones de dólares en sanciones impuestas en 2021. Sin embargo, la cifra de 2022 no alcanza el promedio de los últimos 10 años y queda muy por debajo del récord de 6.100 millones de dólares en sanciones impuestas en 2016.

Del mismo modo, las 25 acciones de cumplimiento relacionadas con la FCPA presentadas en 2022 representan un aumento respecto a las 20 presentadas en 2021, pero siguen por debajo del promedio de los últimos 10 años. De las 25 acciones, 18 fueron presentadas por el DOJ y las 7 restantes por la SEC.

La FCPA prohíbe el pago de cualquier objeto de valor a funcionarios de gobiernos extranjeros con el fin de obtener una ventaja comercial. También contiene disposiciones contables que exigen que las empresas que cotizan en bolsa lleven y conserven libros y registros que reflejen con exactitud sus transacciones. En 2010, la Dodd-Frank Act (DFA) incorporó disposiciones para denunciantes a la FCPA. Las personas pueden revelar información relevante sobre posibles infracciones de la FCPA a la SEC o a la Commodity Futures Trading Commission.

A través de los programas de denunciantes de la SEC y de la CFTC, los denunciantes que cumplen los requisitos —personas que aportan de forma voluntaria a la SEC o a la CFTC información original que da lugar a una acción de cumplimiento exitosa— tienen derecho a una recompensa económica de entre el 10 % y el 30 % de los fondos recuperados por el gobierno. Además, bajo las disposiciones sobre acciones relacionadas de la DFA, cuando la revelación de un denunciante a la SEC también da lugar a una acción de cumplimiento exitosa por parte de otro organismo, el denunciante tiene derecho a una recompensa de entre el 10 % y el 30 % de los fondos recuperados en esa acción. Por ejemplo, un denunciante cuya revelación dé lugar a cargos bajo la FCPA tanto por parte de la SEC como del DOJ podría ser elegible para recibir recompensas basadas en las sanciones recaudadas por ambos organismos.

La mayoría de las sanciones de la FCPA impuestas en 2022 provienen de un reducido número de acciones de cumplimiento. Según FCPA Clearinghouse, “las sanciones impuestas a Glencore plc (701 millones de dólares), ABB Ltd. (400 millones de dólares) y Honeywell International Inc. (160 millones de dólares), tres de las diez empresas acusadas de infracciones relacionadas con la FCPA en 2022, constituyeron el 82 por ciento del total de sanciones impuestas ese año”.

Según el informe de FCPA Clearinghouse, hubo 12 países extranjeros asociados con las acciones de la FCPA presentadas en 2022. “Por segundo año consecutivo, Brasil ocupó el primer lugar como el país implicado con mayor frecuencia en esquemas de soborno relacionados con la FCPA que dieron lugar a acciones de cumplimiento, con cuatro esquemas distintos”, señala el informe. “Los 11 países restantes implicados en 2022 tuvieron un esquema de soborno cada uno. Al analizarlo por región, América Latina fue la más frecuentemente implicada en esquemas de soborno relacionados con la FCPA, con casi la mitad de los esquemas”.