La SEC acepta reclamaciones de recompensa para denunciantes en casos de soborno bajo la FCPA

El 31 de enero, la Securities and Exchange Commission (Comisión de Bolsa y Valores, SEC) de EE. UU. publicó Avisos de Acciones Cubiertas (NoCA, por sus siglas en inglés) correspondientes a dos recientes acciones de cumplimiento bajo la Foreign Corrupt Practices Act (Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, FCPA). Las acciones, emprendidas contra ABB Ltd, una empresa global de tecnología de electrificación y automatización, y Honeywell International Inc., un fabricante global con sede en EE. UU. de productos aeroespaciales, tecnologías para edificios y automatización, se derivan de cargos por esquemas de soborno.

Los NoCA indican que la SEC ya está aceptando reclamaciones de recompensa para denunciantes en estos casos. A través del Programa de Denunciantes de la SEC, los denunciantes que cumplen los requisitos —personas que aportan de forma voluntaria información original que da lugar a una acción de cumplimiento exitosa— tienen derecho a recompensas económicas de entre el 10 % y el 30 % de las sanciones recaudadas por la SEC en el caso.

La SEC acusó a ABB de participar en un esquema de soborno en Sudáfrica. ABB acordó pagar 75 millones de dólares para resolver los cargos.

Según la SEC, “de 2015 a 2017, directivos de ABB en Suiza y Sudáfrica se coludieron con un alto funcionario del gobierno de Eskom, una empresa proveedora de electricidad propiedad del gobierno sudafricano, para canalizar sobornos hacia el funcionario a través de proveedores de servicios externos cómplices con quienes el funcionario mantenía estrechas relaciones personales”. La SEC alega que ABB pagó un soborno de 37 millones de dólares con el fin de obtener un contrato de 160 millones de dólares.

“A pesar de infracciones previas relacionadas con la FCPA y de los riesgos de corrupción conocidos en todas sus operaciones, ABB carecía de controles suficientes para detectar o disuadir este atroz esquema de soborno”, afirmó Charles Cain, jefe de la Unidad de la FCPA de la SEC.

En un caso paralelo, el Departamento de Justicia de EE. UU. (DOJ) multó a ABB con 315 millones de dólares para resolver cargos penales. Bajo las disposiciones sobre acciones relacionadas del Programa de Denunciantes de la SEC, cuando la información de un denunciante es utilizada por otro organismo en una acción relacionada, este tiene derecho a una recompensa de entre el 10 % y el 30 % de las sanciones recaudadas en dicha acción.

La SEC acusó a Honeywell de participar en esquemas de soborno en Brasil y Argelia. La empresa acordó pagar más de 81 millones de dólares para resolver los cargos de la SEC y más de 78 millones de dólares para resolver los cargos penales presentados por el DOJ en un caso paralelo.

Según la SEC, “en 2010, Honeywell ofreció al menos 4 millones de dólares en sobornos a un alto funcionario del gobierno brasileño en relación con el proceso de licitación en [la entidad estatal brasileña] Petrobras”, y “en 2011, empleados y agentes de la filial belga de Honeywell pagaron más de 75.000 dólares en sobornos a un funcionario del gobierno argelino para obtener y conservar negocios con la entidad estatal argelina Sonatrach”.

“Durante años, Honeywell descuidó la implementación de controles contables internos suficientes para mitigar los riesgos de corrupción conocidos en países como Brasil y Argelia”, afirmó Cain. “Esta falla creó un entorno en el que los empleados y agentes de Honeywell podían facilitar sobornos, y de hecho lo hicieron”.

Ambas acciones de cumplimiento se presentaron durante los primeros meses del año fiscal 2023. Según un informe reciente de FCPA Clearinghouse, el año fiscal 2022 fue otro año a la baja en la aplicación de la FCPA, con solo 25 acciones de cumplimiento relacionadas con la FCPA presentadas.