IWA representa a denunciantes internacionales que reportan violaciones de las leyes de materias primas y buscan obtener una recompensa conforme al programa de denunciantes de la CFTC.
Si tiene información sobre una infracción de la Ley de intercambio de materias primas (Commodity Exchange Act, CEA), no hay mejor aliado que International Whistleblower Advocates (IWA).
El equipo de IWA ha sido fundamental en el desarrollo del Programa de denunciantes de la CFTC (CFTC Whistleblower Program), donde trabajamos directamente con las oficinas del Congreso que supervisan y administran el programa para asegurar que siga prosperando y apoyando a los denunciantes de fraude de materias primas.
Contamos con más de 100 años de experiencia combinada redactando las leyes y representando a denunciantes en casos de alto perfil sobre materias primas y valores en los que se sacaron a la luz fraudes, manipulaciones u otras infracciones.
Si cuenta con información privilegiada sobre una infracción de la CEA y busca representación legal o asistencia para solicitar una recompensa, comuníquese hoy con IWA para una consulta gratuita y confidencial. En la mayoría de los casos, no cobramos a menos que le ayudemos a obtener una recompensa.
¿De qué se trata el Programa de denunciantes de la CFTC?
El Programa de denunciantes de la CFTC se estableció en 2010 en virtud de la Ley Dodd-Frank para ofrecer recompensas económicas a cualquier persona, independientemente de su nacionalidad, cuya denuncia permita realizar una acción de cumplimiento exitosa que resulte en sanciones superiores al millón de dólares.
Nuestra práctica de denunciantes ante la CFTC
IWA representa a denunciantes que cuentan con información privilegiada sobre una infracción de la CEA, lo que puede incluir fraude y manipulación de materias primas, estafas de inversión engañosas o fraudulentas, uso de información privilegiada (insider trading) e infracciones regulatorias, entre otras conductas indebidas.
La manipulación común incluye el suplantación de órdenes (spoofing), operaciones ficticias (wash trading) y el acaparamiento del mercado (cornering), pero también fraudes como el de fondos de materias primas (commodity pool fraud), los esquemas Ponzi, el fraude de divisas (forex), el fraude de opciones binarias, el fraude de metales preciosos y los fraudes que involucran activos digitales o criptomonedas.
Estos son solo algunos ejemplos entre los miles que se presentan cada año. Si cree que cuenta con pruebas sólidas y fiables de una infracción, tiene derecho a presentar el Formulario TCR (Tip, Complaint or Referral: aviso, denuncia o remisión) ante la CFTC y podría calificar para una recompensa y para protección contra represalias en caso de que ocurran.
Dada la complejidad de presentar correctamente un TCR y de llevar la investigación hasta el final, se recomienda encarecidamente que busque a un abogado de denunciantes de fraude de materias primas.
Nuestro servicio para usted Si se comunica con IWA, podemos ayudarle con lo siguiente:
Evaluación del caso: Un abogado evalúa si su información califica como “información original”, si es probable que las posibles infracciones resulten en sanciones superiores a 1 millón de dólares y si usted presenta algún factor que lo descalifique. También pueden identificar si su reclamación podría ser más sólida conforme a otro programa (SEC, FinCEN, IRS).
Presentar la información ante la Comisión: Un abogado puede ayudar a crear una estrategia ganadora, asegurando que la información presentada tenga eco entre el personal de cumplimiento. Por ejemplo, pueden resaltar las pruebas más convincentes, conectar la conducta con infracciones específicas de la CEA y cuantificar el posible daño. Una presentación bien organizada puede elevar su aviso a lo más alto de la pila.
Presentación anónima: No se requiere un abogado para presentar un TCR de forma anónima, pero deberá proporcionar información de contacto. Sin embargo, si desea permanecer en el anonimato, un abogado de fraude de materias primas puede actuar como su intermediario ante la CFTC, protegiendo su identidad mientras se asegura de que la comunicación fluya correctamente. Ellos se encargan de los requisitos específicos de certificación para las presentaciones anónimas.
Protección contra represalias: Es ilegal que el defraudador acose, degrade, despida o castigue a un denunciante por presentar un aviso. Un abogado puede asesorar sobre las protecciones contra represalias conforme a la CEA, ayudar a documentar cualquier medida laboral adversa y presentar reclamaciones si su empleador toma represalias en su contra.
Gestionar las investigaciones: A menudo, la Comisión puede solicitar información adicional. A medida que la CFTC investiga, los abogados gestionan las comunicaciones, responden a las solicitudes de información adicional y se aseguran de que usted no perjudique inadvertidamente su reclamación ni se exponga legalmente.
Solicitud de recompensa o apelación: Es fácil pasar por alto plazos, presentar solicitudes incorrectas o aceptar porcentajes más bajos sin entender por qué. Cuando se recaudan las sanciones, un abogado puede asegurar que las solicitudes de recompensa se redacten correctamente y abogar por el porcentaje más alto posible dentro del rango del 10 % al 30 %. También pueden apelar las determinaciones desfavorables de la Comisión.
Acciones relacionadas: Es posible que no sepa que existen acciones relacionadas ni cómo reclamar recompensas por ellas. Es importante saber que, en algunos casos, los denunciantes pueden presentar avisos ante otras agencias, como el DOJ, la SEC, FinCEN o el IRS, dando lugar a acciones relacionadas y calificándolo potencialmente para recompensas adicionales.
Al haber sido fundamentales en la redacción de las leyes, nuestro equipo tiene un conocimiento profundo del Programa de denunciantes del CFTC y puede representarlo durante todo el proceso para asegurar los mejores resultados posibles.
¿Está listo para presentar su denuncia?
Si cuenta con información sobre infracciones relacionadas con la negociación de materias primas o contratos de futuros, comuníquese con nosotros para una consulta gratuita y confidencial. Trabajamos bajo un esquema de honorarios contingentes, o sea que usted no paga nada a menos que gestionemos el caso para que usted obtenga una recompensa.
Nuestro equipo cuenta con exabogados de cumplimiento y defensores de denunciantes con amplia trayectoria para aportar nuestra experiencia regulatoria de primera mano incluso a los asuntos de fraude de materias primas más sofisticados, sin importar la complejidad ni la escala de la infracción o el esquema.
Décadas en la SEC y la CFTC — Nuestros copresidentes aportan más de 30 años de experiencia combinada como abogados de cumplimiento en materia de valores y materias primas, incluidos cargos de alto nivel en la SEC. Esa perspectiva desde dentro significa que entendemos exactamente qué buscan los reguladores y cómo posicionar su aviso para lograr el máximo impacto.
Conocemos las reglas del juego — Al haber trabajado dentro de los programas de denunciantes del gobierno, entendemos los matices procesales, los estándares probatorios y las dinámicas del mercado que determinan si un caso avanza. Ese conocimiento funciona directamente a su favor.
Voces reconocidas en la regulación financiera — Nuestros abogados son autoridades consolidadas en derecho de valores y de materias primas, con relaciones de larga data en todo el panorama regulatorio. Usamos esa credibilidad para abogar con eficacia y ayudar a los clientes a asegurar las recompensas que merecen.
Hay muchas reglas y procedimientos, y contar con nosotros de su lado asegurará que esté en la mejor posición para obtener una recompensa importante e incluso más alta. Comuníquese si desea hablar con nuestros abogados internacionales de fraude de materias primas.
Panorama general del Programa de denunciantes de la CFTC
El Programa de denunciantes de la CFTC se creó en virtud de la Ley Dodd-Frank (Dodd-Frank Act) en 2010. Ofrece recompensas monetarias a las personas con información privilegiada que presentan con información sobre una posible infracción de la Ley de Intercambio de Materias Primas (Commodity Exchange Act, CEA). También ofrece protección contra represalias, como despido, degradación, recortes salariales, acoso y otras formas de despido implícito.
Elementos clave del Programa de denunciantes de la CFTC:
Recompensas para denunciantes: Las recompensas de la CFTC están disponibles para los denunciantes que proporcionan información original sobre una infracción o un fraude. Esta recompensa oscila entre el 10 % y el 30 % de las sanciones monetarias cuando estas superan 1 millón de dólares. El porcentaje que recibe un denunciante depende de muchos factores, que uno de nuestros abogados puede ayudarle a evaluar durante el proceso de solicitud de recompensa de la CFTC.
Protección contra represalias: La CEA prohíbe que los empleadores tomen represalias contra los empleados que reportan posibles infracciones. Los denunciantes que sufren represalias pueden tener derecho a la reincorporación, al pago de salarios atrasados y a una compensación por los costos del litigio y los honorarios de abogados.
Reporte anónimo: Los denunciantes pueden presentar un TCR de forma anónima, con o sin la ayuda de un abogado. La CFTC tratará la identidad de un denunciante como confidencial y se asegurará de protegerla del público. Los denunciantes deberían considerar seriamente contratar a un abogado para añadir una capa adicional de protección y ayudar a guiarlo a lo largo del complejo proceso de la denuncia.
Amplia cobertura de infracciones: El programa cubre las infracciones de la CEA y de las regulaciones de la CFTC, incluida la manipulación del mercado (spoofing, wash trading), el fraude de fondos de materias primas, el fraude de divisas (forex) y de materias primas minoristas y, cada vez más, el fraude con criptomonedas que involucra activos digitales clasificados como materias primas.
Acciones relacionadas: Los denunciantes también pueden recibir recompensas basadas en las sanciones recaudadas en acciones relacionadas presentadas por otras autoridades —como el DOJ, la SEC o los reguladores estatales— cuando esas acciones se basan en la misma información original proporcionada a la CFTC.
Requisitos clave para calificar
En primer lugar y ante todo, la acción de cumplimiento debe resultar en sanciones monetarias superiores a 1 millón de dólares. En segundo lugar, los denunciantes deben presentar voluntariamente información original, es decir, información derivada de conocimiento o análisis independientes que la CFTC aún no conozca. La presentación debe ocurrir antes de que la CFTC lo contacte sobre el asunto. Las personas o los grupos pueden calificar en función de su contribución; pero las entidades no.
Contáctenos hoy
La mayoría de los abogados de denunciantes ante la CFTC —como IWA— representan a sus clientes por honorarios de contingencia. Esto significa que no cobramos a menos que ganemos su caso y se recaude una recompensa.
Nuestros abogados lucharán con uñas y dientes para asegurar que usted obtenga la mejor representación y el mejor resultado que merece por hacer lo correcto.
¡Contáctenos para una consulta gratuita y conozca más sobre sus derechos y opciones legales!
