Si usted es empleado de una empresa estadounidense que cotiza en bolsa y tiene información sobre fraude o violaciones, podría tener derecho a una recompensa y a protección por su aviso conforme al SEC Whistleblower Program (Programa de Denunciantes de la SEC), sin importar su nacionalidad ni su residencia internacional.

• What is the SEC Whistleblower Program?

  Established in 2010 under Dodd-Frank, the SEC Whistleblower Program offers monetary awards to anyone — regardless of nationality —whose tip leads to a successful enforcement action exceeding $1 million in sanctions.

Nuestra firma tiene una larga trayectoria representando con éxito a denunciantes, incluido un denunciante anónimo que recibió 125 millones de dólares en recompensas y cuyas revelaciones han recuperado más de 1.500 millones de dólares en fondos para el gobierno.

Si busca la mejor representación legal, no hay grupo con más experiencia que este. Comuníquese con nosotros hoy para una consulta gratuita y confidencial. No hay absolutamente ningún honorario a menos que lo aceptemos como cliente y obtengamos una recompensa de la SEC.

Nuestra práctica de denunciantes ante la SEC

El fraude de valores adopta muchas formas, y nuestros abogados han representado a denunciantes en todo el espectro. Los casos más comunes involucran manipulación del mercado, fraude en ofertas de valores, violaciones relacionadas con criptoactivos y divulgaciones corporativas falsas.

Pero también manejamos casos que involucran uso de información privilegiada (insider trading), esquemas Ponzi y piramidales, mala conducta de corredores de bolsa (churning, operaciones no autorizadas, cherry-picking), soborno, conflictos de interés y violaciones regulatorias que van desde fallas en el registro hasta deficiencias en ciberseguridad.

Ready to Submit a Tip?

If you have information about securities violations, reach out for a free, confidential consultation. We work on contingency, so you pay nothing unless we secure an award.

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Nuestros abogados de la SEC

Nuestro plantel de distinguidos exfuncionarios de la SEC y destacados abogados de denunciantes aporta una perspectiva incomparable y nos posiciona como la opción con más experiencia para su caso de denuncia de valores, sin importar cuán complejo sea el esquema o la violación.

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  Stephen M. Kohn

  Abogado supervisor principal

  Stephen M. Kohn es uno de los principales abogados de denunciantes del país.

  Leer la biografía del abogado

¿Por qué elegirnos para representarlo?

• Décadas en la SEC y la CFTC — Nuestros copresidentes aportan más de 30 años de experiencia combinada como abogados de cumplimiento en materia de valores y materias primas, incluidos cargos de alto nivel en la SEC. Esa perspectiva desde dentro significa que entendemos exactamente qué buscan los reguladores y cómo posicionar su aviso para lograr el máximo impacto.
• Conocemos las reglas del juego — Al haber trabajado dentro de los programas de denunciantes del gobierno, entendemos los matices procesales, los estándares probatorios y las dinámicas del mercado que determinan si un caso avanza. Ese conocimiento trabaja directamente a su favor.
• Voces reconocidas en la regulación financiera — Nuestros abogados son autoridades consolidadas en derecho de valores y de materias primas, con relaciones de larga data en todo el panorama regulatorio. Usamos esa credibilidad para abogar con eficacia y ayudar a los clientes a asegurar las recompensas que merecen.
• Elaboración de normas de la SEC — Nuestros abogados han dado forma activamente a las reglas de denunciantes de la SEC desde 2010, asegurando protecciones clave como las restricciones a los acuerdos de confidencialidad (NDA) y la ampliación de la elegibilidad para recompensas. También combatimos con éxito los topes propuestos a las grandes recompensas (2018-20) y apoyamos las enmiendas de 2022 para lograr recompensas multiagencia más justas.

Nuestros casos de denunciantes ante la SEC

El SEC Whistleblower Program permite que las personas con información privilegiada presenten avisos de forma anónima y asegura que las revelaciones se manejen de forma confidencial. Esto dificulta hablar de nuestros casos anteriores.

Lo que sí podemos decir es que ayudamos a un cliente a recibir una de las diez mayores recompensas para denunciantes jamás otorgadas por la SEC. Actualmente, las diez principales recompensas son de al menos 30 millones de dólares, incluidas cinco de al menos 50 millones de dólares y dos que superan los 100 millones de dólares.

SEC Whistleblower Program

Creado por la Dodd-Frank Act en 2010, el SEC Whistleblower Program incentiva a los denunciantes a reportar información específica, oportuna y creíble sobre posibles violaciones de las leyes federales de valores.

Si la información conduce a una acción de cumplimiento de la SEC en la que se ordenan más de 1 millón de dólares en sanciones, la Comisión está autorizada a otorgar una recompensa monetaria a las personas elegibles, sin importar su nacionalidad ni residencia.

Panorama general del SEC Whistleblower Program:

• Las recompensas oscilan entre el 10 % y el 30 % de las sanciones monetarias recaudadas en acciones de cumplimiento exitosas de la SEC que superen 1 millón de dólares. Los denunciantes también pueden calificar para recompensas provenientes de acciones relacionadas presentadas por otras autoridades (p. ej., procesos penales del DOJ).
• La elegibilidad requiere tres elementos: (1) proporcionar información voluntariamente antes de cualquier solicitud del gobierno, (2) presentar información original derivada de conocimiento o análisis independientes y (3) información que conduzca a una acción de cumplimiento exitosa.
• Las presentaciones deben hacerse mediante el Formulario TCR — ya sea a través del portal en línea de la SEC o por correo postal/fax— y firmarse bajo pena de perjurio. Incluso si reportó ante otra agencia o ante los medios, debe presentar la información directamente ante la SEC para ser elegible.
• Se permiten las presentaciones anónimas, pero debe estar representado por un abogado que presente la información en su nombre y complete la certificación requerida.
• La SEC protege la identidad de los denunciantes en la mayor medida posible, aunque su divulgación puede ser necesaria en ciertos procedimientos legales.
• El reporte interno es opcional — puede reportar primero a su empresa, pero debe presentar la información ante la SEC dentro de los 120 días para preservar su fecha de reporte original y beneficiarse de cualquier investigación interna que se realice después.
• Las represalias están prohibidas conforme a la Dodd-Frank. Esto significa que los empleadores no pueden despedir, degradar, suspender, acosar ni discriminar a los denunciantes. Los remedios incluyen la reincorporación, el doble del pago de salarios atrasados con intereses y los honorarios de abogados.
• Las reclamaciones de recompensa deben presentarse dentro de los 90 días de la publicación de un Notice of Covered Action (Aviso de Acción Cubierta). La SEC considera factores como la importancia de la información, la asistencia brindada, la participación en el cumplimiento interno y cualquier grado de culpabilidad o demora en el reporte.
• Las recompensas provienen del Investor Protection Fund (Fondo de Protección al Inversionista), financiado en su totalidad por las sanciones pagadas por los infractores, no por los fondos adeudados a los inversionistas perjudicados.

El proceso de denuncia ante la SEC

Una presentación bien preparada mejora sus probabilidades de que la SEC actúe sobre su aviso y puede aumentar su eventual recompensa. Las reglas de denunciantes de la SEC son implacables: un solo paso en falso en el procedimiento puede costarle una recompensa o impedir que su caso se lleve adelante.

Cómo funciona el proceso de denuncia ante la SEC

1. Presente su aviso — Reporte posibles violaciones de valores ante la SEC a través del Portal TCR en línea o por correo postal/fax. La SEC revisa todos los avisos y puede abrir una investigación si su información es creíble y específica.
2. La SEC actúa — Si su aviso conduce a una acción de cumplimiento exitosa con más de 1 millón de dólares en sanciones, podría ser elegible para una recompensa. La SEC publica un aviso público cuando un caso llega a una orden final.
3. Solicite su recompensa — Dentro de los 90 días del aviso, presente el Formulario WB-APP explicando su contribución. La SEC revisa su solicitud y emite una decisión, que puede apelar si se la deniegan.
4. Reciba el pago — Las recompensas aprobadas (del 10 % al 30 % de las sanciones recaudadas) se pagan con el Investor Protection Fund de la SEC, no con los fondos adeudados a los inversionistas perjudicados.

Reportar internamente inquietudes sobre violaciones de la SEC

Es importante señalar que reportar internamente NO es un requisito para ser elegible para una recompensa de denunciante de la SEC. Puede reportar directamente ante la SEC y aun así calificar. Sin embargo, reportar internamente puede ser un factor positivo en la determinación de la recompensa por parte de la SEC.

Solo tenga en cuenta que, si reporta internamente, para recibir crédito por ello cuando la SEC evalúe su recompensa, por lo general debe reportar la misma información ante la SEC dentro de los 120 días de su reporte interno. No seguir esta regla puede reducir el monto de su posible recompensa.

Contacte a los abogados internacionales de la SEC de IWA

Ofrecemos una consulta gratuita para evaluar su caso. Si avanzamos, nos encargamos de todo: reunir las pruebas, preparar y presentar su TCR (de forma anónima si es necesario) y gestionar todas las comunicaciones con la SEC en su nombre.

Ayudamos a los denunciantes a asegurar recompensas de la SEC del 10 % al 30 % de las sanciones recaudadas en acciones de cumplimiento exitosas que superen 1 millón de dólares. También ayudamos a los denunciantes a buscar remedios como la reincorporación, el doble del pago de salarios atrasados y los honorarios de abogados cuando los empleadores toman represalias mediante despido, degradación, acoso o intentos de impedir la comunicación con la SEC.

No cobramos a menos que ganemos su caso. ¡Comuníquese hoy para una consulta gratuita!