Si busca un abogado de denunciantes de la Foreign Corrupt Practices Act (Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, FCPA), no busque más: International Whistleblower Advocates (IWA) es su mejor opción. Nuestros abogados han representado a numerosos denunciantes con información sobre el soborno de funcionarios públicos por parte de personas o empresas sujetas a las leyes anticorrupción de EE. UU., y han ganado esos casos, ayudando al gobierno a recuperar miles de millones de dólares.

Nuestros abogados de denunciantes de la FCPA han representado a clientes en casos históricos. Esto incluye el caso del denunciante de Danske Bank Howard Wilkinson, quien expuso un esquema de lavado de dinero de 230.000 millones de dólares, que sigue siendo el mayor esquema de lavado de dinero de la historia.

Nuestros abogados también representaron a un denunciante griego anónimo que demostró que el gigante farmacéutico suizo Novartis pagó millones de dólares en sobornos para comercializar medicamentos de forma ilegal, una violación clara y directa de la FCPA.

Si cuenta con pruebas sólidas de soborno que involucren a funcionarios públicos, comuníquese de inmediato con nuestra firma para recibir asistencia legal, sobre todo dado el plazo de prescripción, que en general es de cinco años para las violaciones antisoborno y de seis años para las violaciones contables, aunque existen prórrogas. Nuestros abogados de la FCPA también colaboran con otros bufetes como co-asesores, aportando nuestra profunda experiencia en la FCPA a cada caso.

Nuestra práctica incluye:

• Asesorar a posibles denunciantes: Ayudamos a nuestros clientes a evaluar la información para determinar si califica conforme a los programas de denunciantes de la SEC o la CFTC, a valorar la solidez de sus pruebas y a comprender los posibles riesgos y recompensas que conlleva denunciar.
• Proteger a los denunciantes contra represalias: Nuestros abogados pueden ayudar a hacer valer las protecciones antirrepresalias de la FCPA, asesorar a los clientes sobre cómo documentar su situación laboral y presentar reclamaciones contra un empleador si incurre en represalias, como despido, degradación o acoso.
• Presentar denuncias de denunciantes: El proceso de presentar una denuncia es complejo, con diversas reglas y requisitos. Nuestros abogados cuentan con décadas de experiencia ayudando a los denunciantes a comprender el proceso para obtener recompensas, que oscilan entre el 10 % y el 30 % de las sanciones recaudadas.
• Gestionar la confidencialidad y el anonimato: Los programas de denunciantes de la SEC y la CFTC permiten reportar de forma anónima, y nuestros abogados pueden ayudar a los clientes a reportar anónimamente cuando sea posible, manteniendo la confidencialidad y atendiendo las preocupaciones sobre la reputación y el empleo actual.
• Coordinar con los reguladores de EE. UU.: Nos comunicamos con la SEC o el DOJ en nombre del denunciante, respondiendo a solicitudes de información, negociando y guiando a los denunciantes a lo largo del largo y arduo proceso de denuncia, que puede tomar varios años.

Dado que la mayoría de los casos de la FCPA involucran soborno en el extranjero, nuestro equipo suele trabajar con clientes de todo el mundo para abordar cuestiones legales de alcance transnacional. Esto también puede incluir lavado de dinero, evasión fiscal, violaciones de sanciones y fraude contra el gobierno de EE. UU.

Tipos de violaciones de la FCPA que atendemos

Violaciones antisoborno

La FCPA prohíbe principalmente el pago de sobornos a funcionarios extranjeros para obtener o conservar negocios, lo cual aplica a personas de EE. UU. o a empresas estadounidenses y extranjeras que cotizan en bolsa y tienen obligaciones de reporte. La definición de funcionario extranjero incluso se extiende a entidades de propiedad estatal o bajo control estatal.

Los ejemplos incluyen:

• Pagos directos en efectivo a ministros del gobierno o funcionarios de contratación para ganar contratos
• Pagos canalizados a través de agentes, consultores o intermediarios externos que transmiten los sobornos
• Regalos, viajes o entretenimiento lujosos para funcionarios extranjeros más allá de lo habitual y razonable
• Contratar a familiares de funcionarios públicos en “empleos fantasma” o arreglos de consultoría ficticios
• Donaciones caritativas realizadas por indicación de funcionarios a entidades que ellos controlan
• Pagos a funcionarios de empresas de propiedad estatal

Violaciones de libros y registros / controles internos

La FCPA exige que los emisores mantengan controles internos adecuados. Las transacciones deben ejecutarse y los activos deben consultarse o contabilizarse conforme a la autorización de la dirección. Sin embargo, ocurren violaciones, como cuando un empleado falsifica documentos a sabiendas para ocultar pagos de sobornos u oculta pagos categorizando los sobornos como gastos.

Los ejemplos incluyen:

• Disfrazar sobornos como gastos comerciales, tales como honorarios de consultoría, comisiones o costos de marketing
• Mantener fondos ilícitos fuera de los libros contables
• No implementar sistemas que detecten o impidan pagos indebidos
• Falsificar facturas, contratos u otra documentación para ocultar pagos

Recompensas para denunciantes

Conforme al SEC Whistleblower Program (Programa de Denunciantes de la SEC), los denunciantes pueden ser elegibles para recompensas monetarias si proporcionan voluntariamente a la SEC información original sobre violaciones de las leyes federales de valores, incluidas las violaciones de la FCPA, que conduzcan a una acción de cumplimiento exitosa con sanciones monetarias superiores a 1 millón de dólares.

Un denunciante puede recibir una recompensa de entre el 10 % y el 30 % del total de las sanciones monetarias recaudadas. Desde su creación en 2011/2012 conforme a la Dodd-Frank Act, el SEC Whistleblower Program ha otorgado más de 2.200 millones de dólares a más de 440 denunciantes.

La relación entre la FCPA, la Dodd-Frank y la SEC

La FCPA en sí (promulgada en 1977) prohíbe el soborno de funcionarios extranjeros y exige libros y registros precisos, pero originalmente no tenía ningún programa de recompensas para denunciantes. La SEC y el DOJ hacen cumplir la FCPA, pero había pocos incentivos para que las personas se presentaran a denunciar.

En 2010, la Dodd-Frank Act cambió esta situación al crear el SEC Whistleblower Program, que cubre las violaciones de cualquier ley de valores que la SEC haga cumplir, incluida la FCPA. La Dodd-Frank no modificó la FCPA directamente; creó un mecanismo de recompensas que aplica a las violaciones de la FCPA porque la SEC tiene autoridad de cumplimiento sobre ellas.

Es importante señalar que los ciudadanos extranjeros que viven en el extranjero pueden presentar denuncias y recibir recompensas. No necesitan ser ciudadanos, residentes ni empleados de empresas de EE. UU. Lo esencial es que la violación subyacente debe estar bajo la jurisdicción de la SEC, por lo general porque la empresa tiene valores registrados en EE. UU. o porque la conducta involucra los mercados estadounidenses.

Consideraciones prácticas para denunciantes extranjeros:

• Pueden permanecer en el anonimato durante todo el proceso
• Su identidad solo se revela a la SEC al cobrar una recompensa
• No necesitan reportar primero a las autoridades de su país de origen
• Las recompensas se pagan sin importar dónde viva el denunciante
• El tratamiento fiscal varía según el país, por lo que necesitan asesoría fiscal internacional

Por qué buscar asistencia legal de nuestros abogados de la FCPA

Reportar una violación de la FCPA para obtener una recompensa de denunciante implica presentar información ante la U.S. Securities and Exchange Commission (Comisión de Bolsa y Valores, SEC). La SEC administra el programa de denunciantes —creado por la Dodd-Frank Act— que cubre las violaciones de la FCPA. Deben seguirse procedimientos específicos y cumplirse ciertos requisitos para ser elegible para una recompensa, que oscila entre el 10 % y el 30 % de lo recuperado por el gobierno.

Nuestros abogados de la FCPA pueden ayudarle a:

• Comprender las complejidades internacionales
• Evaluar la información para determinar la elegibilidad
• Maximizar sus probabilidades de recibir una recompensa
• Proteger el anonimato y la confidencialidad
• Sortear los riesgos para usted y su carrera
• Gestionar el proceso de varios años

Si cuenta con información y desea reportar sus inquietudes, le sugerimos que se comunique de inmediato con nuestro equipo de la FCPA para recibir asistencia legal gratuita y confidencial. Trabajamos por honorarios de contingencia, lo que significa que solo cobramos si le ayudamos a obtener una recompensa.

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