Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción

La Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC) es la única herramienta anticorrupción jurídicamente vinculante en el escenario internacional. Es un tratado integral, que reconoce la naturaleza sumamente transnacional de la corrupción y detalla medidas preventivas y punitivas.

La UNCAC tiene por objeto detectar y disuadir todas las formas de corrupción, tanto en el sector público como en el privado. Estos delitos incluyen, entre otros, el soborno, la banca extraterritorial ilegal, el lavado de dinero, el tráfico de influencias y el abuso de poder, entre otros.

Como todos los tratados internacionales, la Convención está diseñada para fomentar la cooperación y la coordinación. Contiene disposiciones tanto obligatorias como no obligatorias, y actúa a la vez como guía y marco para los Estados miembros. La UNCAC ha sido fundamental para establecer marcos legislativos anticorrupción a nivel nacional y ha orientado la reforma institucional a escala mundial. Además, aunque la Convención fue ratificada por gobiernos estatales, la UNCAC impulsa los esfuerzos de la sociedad civil y las organizaciones no gubernamentales al promover la rendición de cuentas y la transparencia.

La UNCAC detalla cinco objetivos interconectados, cada uno de los cuales constituye un capítulo diferente de la Convención: medidas preventivas, penalización y aplicación de la ley, cooperación internacional, recuperación de activos, y asistencia técnica e intercambio de información. En conjunto, estos son los cimientos del enfoque de la ONU para prevenir y combatir la corrupción mundial.

La historia de la UNCAC

La UNCAC se firmó en 2003 y entró en vigor en 2005. Desde entonces, ha sido un instrumento anticorrupción eficaz. Hasta la fecha, se han celebrado 10 Conferencias de los Estados Parte de la UNCAC, 12 reuniones para mejorar la cooperación internacional y 17 para trabajar en la recuperación de activos.

¿Cuándo se redactó y adoptó la UNCAC?

La UNCAC se redactó en Viena, Austria, en 2002-2003. Fue negociada y redactada por los Estados miembros de las Naciones Unidas y posteriormente adoptada por la Asamblea General en octubre de 2003. Entró en vigor en diciembre de 2005. Hasta 2025, hay 140 signatarios y 192 partes en la Convención, excluyendo únicamente a seis Estados.

Redacción de la UNCAC

Como Convención jurídicamente vinculante, la UNCAC fue diseñada para funcionar en concierto con los instrumentos jurídicos transnacionales existentes.

A lo largo de tres años y siete sesiones, fue redactada por el Comité Especial para la Negociación de una Convención contra la Corrupción. En vista de la amplia jurisdicción y la naturaleza multidisciplinaria de la Convención, este Comité estaba integrado por un grupo intergubernamental de expertos a los que se dio flexibilidad y fondos extrapresupuestarios para negociar los términos y el contenido del documento. Fue convocado en 2000 mediante una resolución de la Asamblea General de la ONU.

Sin embargo, antes de la reunión del Comité Especial, hubo una reunión intergubernamental de expertos centrada en la preparación de un proyecto de mandato para la negociación del futuro instrumento jurídico contra la corrupción: el instrumento que con el tiempo se convertiría en la UNCAC.

Esta reunión tuvo lugar en Viena, Austria, del 30 de julio al 1 de agosto de 2001. Los expertos debatieron los posibles usos y las herramientas que la naciente UNCAC necesitaría para ser eficaz como instrumento internacional. Tras analizar las herramientas anticorrupción existentes, los Estados parte decidieron que la UNCAC debía ser un instrumento jurídicamente vinculante, en lugar de un conjunto flexible de directrices.

Las siguientes siete sesiones de preparación y negociación por parte del Comité Especial para la UNCAC se celebraron todas en Viena. La redacción comenzó en la primera sesión en enero de 2002 y concluyó en la sexta sesión en septiembre/octubre de 2003.

Una octava sesión del Comité se celebró en enero de 2006, también en Viena, para debatir las reglas y procedimientos de la Conferencia de los Estados Parte. También hubo una reunión informal y preparatoria del Comité Especial en 2001, antes de las sesiones oficiales. Esta reunión, que tuvo lugar en Buenos Aires, Argentina, dio a los Estados la oportunidad de presentar propuestas y contribuciones para que los redactores las tuvieran en cuenta.

Finalmente, en diciembre de 2003, se celebró en México la Conferencia Política de Alto Nivel para la Firma de la UNCAC. Fue organizada por la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, que actúa como custodio de la UNCAC y ejerce de Secretaría de sus conferencias.

La Convención también quedó abierta a la firma en la sede de la ONU en la ciudad de Nueva York, Estados Unidos. Fue inicialmente firmada y ratificada por 140 países, lo que consolidó oficialmente a la UNCAC como una herramienta anticorrupción casi universal y jurídicamente vinculante.

Cronología de firmas y ratificaciones de la UNCAC

La aceptación (A) y la aprobación (AA) de un tratado internacional tienen el mismo efecto jurídico que la ratificación. Un Estado que ha aceptado o aprobado un tratado ha consentido en quedar obligado por él. En la práctica, estos instrumentos son utilizados por los Estados cuyo sistema de gobierno no requiere la ratificación por parte de un jefe de Estado para suscribir acuerdos. No hay diferencia funcional entre aceptar y aprobar un tratado.

La adhesión (a) a un tratado internacional suele producirse después de que el tratado haya entrado en vigor, y tiene el mismo efecto jurídico que la ratificación. Los Estados que se adhieren a un tratado probablemente no formaron parte del proceso de negociación y redacción, pero aceptan sus términos. Diferentes tratados, acuerdos y convenciones pueden tener distintas estipulaciones o condiciones para pasar a ser parte del acuerdo tras su entrada en vigor.

La sucesión (d) a un tratado se produce cuando un Estado sucesor asume las obligaciones jurídicas del Estado que anteriormente controlaba el territorio. La sucesión puede desencadenarse por el surgimiento de un nuevo Estado debido a la descolonización o la disolución; en consecuencia, el nuevo Estado debe consentir en quedar obligado por los acuerdos internacionales de los que era parte el Estado predecesor.

Disposiciones de la Convención UNCAC

La Convención tiene ocho capítulos y 71 disposiciones. Estos capítulos son: disposiciones generales, los cinco objetivos enumerados (véase más abajo), mecanismos de implementación y disposiciones finales. Incluyen disposiciones obligatorias y no obligatorias, siendo la mayoría obligatorias.

Áreas de enfoque

La UNCAC está estructurada en ocho capítulos, pero se centra en cinco áreas principales que sirven como pilares de la lucha mundial contra la corrupción.

Capítulo II: Medidas Preventivas
Se centra en detener activamente la corrupción antes de que ocurra. Su enfoque principal es promover la integridad, la transparencia y la rendición de cuentas tanto en el sector público como en el privado. Por ejemplo, pueden establecer organismos anticorrupción, adoptar códigos de conducta para los funcionarios públicos, aumentar la transparencia en la contratación pública (compras gubernamentales) o garantizar el acceso público a la información.

Capítulo III: Penalización y Aplicación de la Ley
Este capítulo aborda la necesidad de definir y enjuiciar los actos de corrupción. Exige a los países que tipifiquen actos específicos de corrupción como delitos penales en su derecho interno. Esto puede incluir la tipificación del soborno (de funcionarios nacionales y extranjeros), la malversación, el lavado de dinero y la obstrucción de la justicia.

Capítulo IV: Cooperación Internacional
Reconociendo que la corrupción es a menudo un delito transfronterizo, este capítulo se centra en cómo los países trabajan juntos. Se centra en proporcionar un marco para la asistencia judicial recíproca (compartir pruebas/información), la extradición de sospechosos y la cooperación entre los organismos de aplicación de la ley.

Capítulo V: Recuperación de Activos
Esta es una de las características más innovadoras de la Convención, que convierte la devolución de los activos robados en un principio fundamental. Establece reglas y mecanismos para rastrear, congelar, confiscar y devolver el producto de la corrupción al país del que fue robado.

Capítulo VI: Asistencia Técnica e Intercambio de Información
Este capítulo apoya la implementación de toda la Convención al alentar a los países desarrollados a proporcionar asistencia (formación, recursos y experiencia técnica) a los países en desarrollo para ayudarles a cumplir los requisitos de la UNCAC.

Breve definición de la Conferencia de los Estados Parte (CoSP)

La Conferencia de los Estados Parte es el órgano normativo de la UNCAC. Fue establecida para ayudar a los Estados a implementar la Convención, posibilitar la cooperación entre los Estados y orientar a la UNODC en sus actividades anticorrupción. La CoSP supervisa 4 órganos subsidiarios responsables de monitorear distintos aspectos de la Convención. Estos son:

• El Grupo de Examen de la Aplicación examina a los Estados y gestiona la asistencia técnica necesaria para implementar eficazmente la Convención. Celebra un máximo de una sesión y dos sesiones reanudadas al año.
• El Grupo de Trabajo Intergubernamental de Composición Abierta sobre Prevención asesora y ayuda a la CoSP en su primer objetivo declarado, las medidas preventivas. Se reúne una vez al año.
• El tercer grupo, el Grupo de Trabajo Intergubernamental de Composición Abierta sobre Recuperación de Activos, se concentra en devolver las ganancias ilícitas de los actores corruptos. Celebra una reunión entre sesiones cada año.
• El último órgano, la Reunión Intergubernamental de Expertos de Composición Abierta para Mejorar la Cooperación Internacional, se centra en asesorar y ayudar a los Estados en la acción coordinada contra la corrupción. Esto incluye la asistencia judicial recíproca, la extradición, la remisión de actuaciones, las investigaciones conjuntas, las investigaciones y técnicas especiales, y más. Se reúne una vez al año.

Conozca más sobre la CoSP y los órganos subsidiarios:
Conferencia de los Estados Parte: una visión general

Historia de las sesiones

Coalición UNCAC

La Coalición UNCAC es una red mundial de organizaciones de la sociedad civil que promueve y monitorea la implementación de la Convención. No está afiliada a la ONU, pero muchas organizaciones miembros participan en la CoSP como observadores no estatales. La visión declarada de la Coalición es crear un «mundo de sociedades justas y abiertas con igualdad de oportunidades para todos». La Coalición aspira a trabajar en concierto con la UNCAC como una red sobre el terreno que pueda proporcionar un mayor acceso a la información, transparencia y protección para los denunciantes y activistas anticorrupción.

Propósito de la Coalición UNCAC

Los miembros de la Coalición participan en acciones conjuntas, intercambian abiertamente información y recursos, e impulsan a la sociedad civil en todo el mundo. Aunque las organizaciones no pueden firmar la Convención, la participación de la sociedad civil está explícitamente reconocida por el Artículo 13 de la UNCAC como vital para los esfuerzos anticorrupción mundiales.

Implementación de la UNCAC

La Convención es implementada por cada gobierno estatal. Para garantizar que las disposiciones se cumplan adecuadamente, la UNCAC otorga a la CoSP la facultad de crear los mecanismos y órganos que sean necesarios para ayudar en la acción y la cooperación. En 2009, en la tercera sesión de la CoSP en Doha, Catar, la Conferencia creó el Mecanismo de Examen de la Aplicación.

Este órgano supervisa la implementación de la Convención, así como el examen entre pares. Este examen se lleva a cabo en ciclos de cinco años, considerándose distintos Estados en cada uno. Los exámenes se realizan en tres fases: primero, los Estados realizan una autoevaluación; luego, dos Estados pares, elegidos por sorteo, realizan sus propias auditorías; finalmente, los exámenes publican un informe sobre la implementación de la Convención, que luego se pone a disposición del público.

El National Whistleblower Center y la Propuesta de IWA

El National Whistleblower Center, IWA y sus partidarios están pidiendo a los Estados parte, las ONG y los defensores de los derechos humanos que respalden una serie de herramientas de aplicación de la ley que consideran esenciales para la detección y el enjuiciamiento exitoso de las actividades corruptas, el lavado de dinero y el soborno en el extranjero. Más de 50 organizaciones de la sociedad civil y profesionales/activistas anticorrupción ya han respaldado la propuesta.