El «Plan Marshall Inverso» insta a las democracias liberales a tomar la iniciativa en la implementación de un régimen anticorrupción eficaz, a la luz de la disminución de la aplicación de las leyes anticorrupción por parte de los Estados Unidos.
En el artículo «A Reverse Marshall Plan for Anti-Corruption: Liberal Democracies Can Fill the Void Left by the Changes in U.S. Policies», Stephen Kohn, un destacado abogado anticorrupción, sostiene que la comunidad internacional está bien equipada para asumir los enjuiciamientos bajo la Foreign Corrupt Practices Act (Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, FCPA).
Los datos muestran que 62 países han cooperado con investigaciones de la FCPA de los Estados Unidos y que más del 71 % de las sanciones obtenidas de los casos de la FCPA en los últimos 10 años han provenido del ámbito internacional.
Además, 46 países han aprobado la Convención Antisoborno de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) y han adoptado su propia versión de la FCPA. Estos países pueden renovar estas leyes para igualar la eficacia de la FCPA de los Estados Unidos.
Con la Orden Ejecutiva del presidente Trump que pausó la aplicación de la FCPA de los Estados Unidos, y con los EE. UU. dando un paso atrás general en los enjuiciamientos en el extranjero, es más importante que nunca que las democracias de todo el mundo tomen la iniciativa en la aplicación de las leyes anticorrupción.
Los seis pasos hacia la aplicación mundial de las leyes anticorrupción
El «Plan Marshall Inverso» describe seis pasos que las democracias deberían seguir para llenar el vacío dejado por los EE. UU. y para mantener el régimen anticorrupción mundial.
Paso 1: Aprovechar el progreso logrado por la OCDE
La OCDE ya ha sentado las bases para un régimen antisoborno transnacional eficaz al crear los instrumentos jurídicos que establecieron un consenso en torno a las mejores prácticas para combatir el soborno internacional en las transacciones comerciales. Los países deberían aprovechar esta base y centrarse en el potencial de tener un mayor alcance jurisdiccional e impacto que la actual FCPA de base estadounidense.
Paso 2: Reconocer que el actual programa de la FCPA de los EE. UU. ya es transnacional
Las naciones deben reconocer que la mayoría de los casos de la FCPA son iniciados por denunciantes no estadounidenses que enjuician a entidades extranjeras. En otras palabras, el eje de la aplicación de las leyes anticorrupción ya está fuera de los Estados Unidos, lo que hace de la adopción de la aplicación por parte de estas naciones un paso natural.
Paso 3: Aprovechar los organismos extranjeros de aplicación de la ley que ya participan en enjuiciamientos exitosos de la FCPA
Las autoridades extranjeras ya asisten activamente en los enjuiciamientos de la FCPA; tales ejemplos incluyen la Oficina de Fraudes Graves del Reino Unido, la Autoridad Nacional Noruega y la Oficina del Fiscal General de Suiza. Los países deberían dar el paso adicional de fortalecer su FCPA y aumentar su atención a la aplicación de las leyes existentes.
Paso 4: Adoptar leyes coherentes con las conclusiones de la OCDE sobre la FCPA de los EE. UU.
La OCDE ha elogiado la ley anticorrupción estadounidense por sus sólidos mecanismos de detección, denuncia e investigación. El programa estadounidense adopta un enfoque holístico que le permite enjuiciar casos de soborno «de forma integral con sanciones eficaces, proporcionadas y disuasivas, al tiempo que proporciona seguridad jurídica a las empresas involucradas».
Paso 5: Implementar programas anticorrupción que puedan ser rentables y generar fondos para compensar a las víctimas, sufragar los costos del enjuiciamiento, financiar a las ONG prodemocracia y devolver miles de millones a los contribuyentes
El éxito de la FCPA de los EE. UU. puede atribuirse notablemente a su sistema de sanciones, ya que permite la compensación de las víctimas y la reinversión en ONG comprometidas con el avance de la democracia. Este sistema de recompensas debería ser adoptado por naciones de todo el mundo para promover una mayor detección del fraude.
Paso 6: Reconocer que los incentivos para denunciantes son el método de detección más exitoso para el soborno en el extranjero y otros delitos relacionados con la corrupción, y que deben incorporarse a las FCPA modernizadas
La FCPA de los EE. UU. sigue un modelo económico de dos partes defendido por el economista y premio Nobel Gary Becker. Primero, utiliza los incentivos para denunciantes de la Dodd-Frank Act para aumentar la detección de delitos ocultos y difíciles de probar. Las recompensas hacen económicamente racional que una persona asuma el riesgo de denunciar un delito. Segundo, las sanciones a los actores corruptos son suficientemente altas como para infundir temor a quienes consideran pagar sobornos.
Un informe del Royal United Services Institute que examina la eficacia del programa estadounidense de recompensas para denunciantes afirmó que «la inteligencia de los denunciantes puede dar a las fuerzas del orden “la ventaja de la información privilegiada”, facilitando investigaciones en tiempo real y permitiendo el despliegue selectivo de técnicas encubiertas».
Los países deberían reconocer que incentivar y proteger a los denunciantes es crucial para detectar la corrupción en el extranjero.
